罗升企业股份有限公司

CORPORATE GOVERNANCE公司治理专区

董事会

罗昇董事会为本公司最高治理单位，由9位董事(含3位独立董事)所组成，董事会成员皆遵循法令槼定行使职权，借由董事於各领域专长及丰富产业经验，善尽监督及管理责任以确保股东权益。

第十二届董事会成员简历

任期：民国108年11月13日至民国111年11月12日

注：法人董事(友通信息股份有限公司)於 110/11/5 改派代表人苏家弘为董事，原任董事蔡其南卸任。

董事会专业性、独立性

罗昇企业章程槼定董事选举方式采“候选人提名制度”，并依公司法及相关槼定办理。
本公司之“公司治理实务守则”中已明订董事会成员应普遍具备运行职务所必须之知识、专业技能及产业经历等。
为达到公司治理之理想目标，董事会成员其整体应具备之能力如下：

• 一、营运判断能力。
• 二、会计及财务分析能力。
• 三、经营管理能力。
• 四、危机处理能力。
• 五、产业知识。
• 六、国际市场观。
• 七、领导能力。
• 八、决策能力。

董事会成员落实多元化情形

本公司所订定之“公司治理实务守则”於第三章明订董事会成员多元化方针及董事会整体配置，以确保董事成员之多元性及独立性，本公司董事会成员组成应考量多元化，并就本身运作、营运型态及发展须求以拟订适当之方针，宜包括但不限于以下二大面向之标准：

• 一、基本条件与价值：性别、年龄等。
• 二、专业知识与技能：专业背景（如法律、会计、产业、财务、行销或科技）、专业技能及产业经历等。
  本公司董事会成员多元化政策之具体管理目标及达成情形如下：
  1. 兼任本公司经理人之董事不超过董事席次三分之一：达成
  2. 董事会成员至少包含一名女性董事：达成

董事会成员多元化之情形

注：法人董事(友通信息股份有限公司)於 110/11/5 改派代表人苏家弘为董事，原任董事蔡其南卸任。

董事会绩效评估

本公司已订定“董事会绩效评估办法”，自105年起每年进行董事会绩效评估， 109年11月6日经董事会通过修订为至少每三年运行外部评估一次。
本公司董事会整体评鉴项目含括下列五大面向：
1. 对公司营运之参与程度。
2. 提升董事会决策品质。
3. 董事会组成与结构。
4. 董事的选任及持续进修。
5. 内部控制。

董事成员绩效评估衡量项目函括下列事项：
1. 公司目标与任务之掌握。
2. 董事职责认知。
3. 对公司营运之参与程度。
4. 内部关系经营与沟通。
5. 董事之专业及持续进修。
6. 内部控制。

董事会绩效评估及董事成员、重要管理阶层接班计划

独立董事与内部稽核主管及会计师之沟通政策

1. 独立董事与会计师至少每季一次定期会议，会计师就本公司财务状况、海内外子公司财务及整体运作情形及内控查核情形向独立董事报告，并针对有无重大调整分录或法令修订有无影响帐列情形充分沟通；若遇重大异常事项时得随时召集会议。
2. 内部稽核主管与独立董事至少每季一次定期会议，就本公司内部稽核运行状况及内控运作情形提出报告；若遇重大异常事项时得随时召集会议。

独立董事与内部稽核主管及会计师之沟通情形